Федеральные комиссии России - что это, зачем и как работает

Тексты нормативных документов - базы по законодательству Консультант плюс.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.2001 N 29
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ДОПУСКА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И ОБРАЩЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ЧЕРЕЗ ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ ЗА ПРЕДЕЛАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И К ОБРАЩЕНИЮ ЧЕРЕЗ ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.01.2002 N 3164)


Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 января 2002 г. N 3164




ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 23 ноября 2001 г. N 29

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ДОПУСКА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, И ОБРАЩЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ЧЕРЕЗ
ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ, К ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ ЗА ПРЕДЕЛАМИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И К ОБРАЩЕНИЮ ЧЕРЕЗ
ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ



В соответствии со статьей 16, пунктами 14 и 18 статьи 42 и статьей 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918; Собрание законодательства Российской Федерации, 30 ноября 1998 года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

КонсультантПлюс: примечание.
Нормам пунктов 14 и 18 статьи 42 старой редакции Закона соответствуют нормы пунктов 15 и 19 статьи 42 новой редакции этого Закона.

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке допуска эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, и обращение которых предполагается через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, к первичному размещению за пределами Российской Федерации и к обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
2. Установить, что допуск к обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации в форме ценных бумаг иностранных эмитентов, выпускаемых в соответствии с иностранным правом и удостоверяющих права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, регулируется иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

КонсультантПлюс: примечание.
Постановлением ФКЦБ РФ от 13.03.2001 N 3 утверждено Положение о порядке выдачи разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на допуск к обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации в форме ценных бумаг иностранных эмитентов, выпускаемых в соответствии с иностранным правом, и удостоверяющих права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов.

3. Установить, что требования прилагаемого Положения о порядке допуска эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, и обращение которых предполагается через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, к первичному размещению за пределами Российской Федерации и к обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг не распространяются на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, которые размещаются или обращаются за пределами Российской Федерации на момент вступления в силу указанного Положения.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ





Утверждено
Постановлением ФКЦБ России
от 23.11.2001 N 29

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ДОПУСКА
ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ,
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ОБРАЩЕНИЕ
КОТОРЫХ ПРЕДПОЛАГАЕТСЯ ЧЕРЕЗ ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ
ЗА ПРЕДЕЛАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И К ОБРАЩЕНИЮ
ЧЕРЕЗ ИНОСТРАННЫХ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Настоящее Положение о порядке допуска эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, обращение которых предполагается через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, к первичному размещению за пределами Российской Федерации и к обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение) регулирует порядок допуска к первичному размещению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации в случае, если их обращение предполагается осуществлять через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг или иные организации, осуществляющие деятельность, непосредственно способствующую заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами (далее - иностранные организаторы торговли), а также к обращению таких ценных бумаг через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
2. Эмиссионные ценные бумаги, выпущенные эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, допускаются к первичному размещению за пределами Российской Федерации в случае, если их обращение предполагается осуществлять через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также к обращению за пределами Российской Федерации через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг только при наличии разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
Порядок допуска к размещению за пределами Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, обращение которых не предполагается осуществлять через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также к обращению не через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг устанавливается иными актами Федеральной комиссии.

КонсультантПлюс: примечание.
Постановлением ФКЦБ РФ от 22.03.2002 N 7/пс установлено, что эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов допускаются к обращению за пределами Российской Федерации без ограничений, за исключением случаев размещения и обращения через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также размещения и обращения в форме ценных бумаг иностранных эмитентов.

3. Для получения разрешения Федеральной комиссии заявителем (российским эмитентом или владельцем эмиссионных ценных бумаг российского эмитента) в Федеральную комиссию представляются:
заявление на получение разрешения Федеральной комиссии;
документ, подтверждающий допуск к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг Российской Федерации, имеющим лицензию Федеральной комиссии, ценных бумаг российского эмитента;
обоснование необходимости первичного размещения ценных бумаг за пределами Российской Федерации;
копия свидетельства о регистрации российского эмитента ценных бумаг, заверенная в установленном порядке;
бухгалтерская отчетность эмитента за три завершенных финансовых года, предшествующих дате подачи заявления, заверенная аудитором;
справка от аудитора, подтверждающая ведение эмитентом финансовой отчетности по международным стандартам;
заверенная эмитентом копия разрешения Банка России на зачисление на валютный счет эмитента средств в иностранной валюте в случаях, установленных законодательством Российской Федерации.
Указанные в настоящем пункте документы представляются заявителем на русском языке.
В случае, если размещение ценных бумаг предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации, указанные в настоящем пункте документы должны быть представлены российским эмитентом одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска (выпусков) эмиссионных ценных бумаг, размещение которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации.
4. В заявлении на получение разрешения Федеральной комиссии должны быть указаны: полное фирменное наименование эмитента, его место нахождения и почтовый адрес (или полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) заявителя, его место нахождения и почтовый адрес (место жительства) в случае, если заявителем выступает владелец эмиссионных ценных бумаг российского эмитента);
цель получения разрешения Федеральной комиссии (допуск ценных бумаг российских эмитентов к первичному размещению или обращению за пределами Российской Федерации);
вид (виды), категория (категории), тип (типы), серия (серии) и форма (формы) эмиссионных ценных бумаг, которые будут размещаться (обращаться) за пределами Российской Федерации;
государственный регистрационный номер (номера) выпуска (выпусков) эмиссионных ценных бумаг и дата (даты) государственной регистрации в случае, если на дату подачи заявления осуществлена государственная регистрация выпуска (выпусков) эмиссионных ценных бумаг, которые будут размещаться (обращаться) за пределами Российской Федерации;
наименование иностранного организатора (иностранных организаторов) торговли, через которых будут обращаться указанные в заявлении ценные бумаги российского эмитента;
общая номинальная стоимость ценных бумаг российского эмитента (акций с разбивкой по категориям или облигаций), которые обращаются за пределами Российской Федерации на дату подачи заявления;
общая номинальная стоимость всех ценных бумаг российского эмитента (акций с разбивкой по категориям или облигаций), которые будут размещаться (обращаться) за пределами Российской Федерации.
5. Разрешение Федеральной комиссии выдается заявителю в срок не позднее 30 дней с даты представления всех документов в соответствии с пунктом 3 Положения или, в случае одновременного представления документов для получения разрешения и для государственной регистрации выпуска (выпусков) эмиссионных ценных бумаг, которые предполагается размещать за пределами Российской Федерации, одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению за пределами Российской Федерации.
6. Разрешение Федеральной комиссии выдается заявителю в отношении указанного в заявлении количества эмиссионных ценных бумаг российского эмитента каждого вида (категории - для акций).
Федеральная комиссия вправе осуществлять выборочные проверки сведений, содержащихся в представляемых документах.
7. Решение об отказе в выдаче разрешения Федеральной комиссии может быть принято в течение срока, установленного пунктом 5 Положения. В выдаче разрешения Федеральной комиссии может быть отказано, если:
представленные документы и содержащиеся в них сведения не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации и Положения;
в представленных документах имеются ложные сведения либо сведения, не соответствующие действительности (недостоверные сведения);
общая номинальная стоимость всех обыкновенных или привилегированных акций российского эмитента, обращающихся за пределами Российской Федерации, в том числе в форме ценных бумаг иностранных эмитентов, выпускаемых в соответствии с иностранным правом и удостоверяющих права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, или облигаций, будет превышать 20 процентов общей номинальной стоимости всех акций соответствующей категории или облигаций этого эмитента;
отказано в государственной регистрации выпуска или в регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, которые будут размещаться или обращаться за пределами Российской Федерации;
отсутствует государственная регистрация выпуска (выпусков) и (или) отчета (отчетов) об итогах выпуска хотя бы одного выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением случая, когда документы для получения разрешения на допуск эмиссионных ценных бумаг к первичному размещению за пределами Российской Федерации представлены одновременно с документами для государственной регистрации выпуска (выпусков) этих эмиссионных ценных бумаг;
отсутствует полная оплата эмиссионных ценных бумаг, допускаемых к обращению через иностранных организаторов торговли на рынке ценных бумаг;
хотя бы один выпуск ценных бумаг российского эмитента, являющегося акционерным обществом, не допущен к торгам хотя бы у одного организатора торговли на рынке ценных бумаг, имеющего лицензию Федеральной комиссии, непрерывно в течение 3-х лет, предшествующих дате подачи заявления, либо в течение каждого отчетного года с момента создания, если российский эмитент осуществляет свою деятельность менее 3-х лет;
российский эмитент эмиссионных ценных бумаг, допускаемых к первичному размещению или обращению, в течение 3-х лет, предшествующих дате подачи заявления, либо в течение каждого отчетного года с момента создания, если российский эмитент осуществляет свою деятельность менее 3-х лет, хотя бы один раз привлекался к административной ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в том числе за нарушение порядка и сроков раскрытия (опубликования) информации;
наличие задолженности по выплате эмитентом дивидендов;
ведение финансовой отчетности эмитента не осуществлялось по международным стандартам в течение двух завершенных финансовых лет, предшествующих дате подачи заявления;
отсутствует разрешение Банка России на зачисление на валютный счет эмитента средств в иностранной валюте в случае, когда получение такого разрешения требуется законодательством Российской Федерации;
первичное размещение или обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации противоречит требованиям федеральных законов и правовых актов Российской Федерации.
Отказ в выдаче разрешения Федеральной комиссии по иным основаниям не допускается.
Решение об отказе в выдаче разрешения Федеральной комиссии может быть обжаловано в суд.