Лицензирование - Разное

Список нормативных документов по этой тематике сформирован с помощью справочно-правовой системы Консультант плюс.

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 11.08.2005 N 1606-У
(ред. от 27.11.2007)
"О ПОРЯДКЕ РАБОТЫ С ДОКУМЕНТАМИ, НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ДЕЙСТВОВАЛИ ДО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНОСИМЫХ В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, СОЗДАВАЕМЫХ ПУТЕМ РЕОРГАНИЗАЦИИ, А ТАКЖЕ ДО ЗАМЕНЫ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.09.2005 N 7016)


Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 сентября 2005 г. 7016




ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 11 августа 2005 г. N 1606-У

О ПОРЯДКЕ РАБОТЫ С ДОКУМЕНТАМИ,
НА ОСНОВАНИИ КОТОРЫХ КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ДЕЙСТВОВАЛИ
ДО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНОСИМЫХ
В УЧРЕДИТЕЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, СОЗДАВАЕМЫХ ПУТЕМ РЕОРГАНИЗАЦИИ,
А ТАКЖЕ ДО ЗАМЕНЫ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ



(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.11.2007 N 1937-У)

1. Настоящее Указание в соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157, N 52 (часть I), ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, 3469, 3470; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст. 5033, 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 18; ст. 45) регулирует работу структурных подразделений Банка России, включая территориальные учреждения Банка России, с документами, на основании которых кредитные организации действовали до:
расширения деятельности (путем получения лицензий на осуществление банковских операций (далее - лицензии), предоставляющих право на осуществление более широкого круга банковских операций или получения Генеральной лицензии);
отмены имеющихся в лицензиях ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с иностранными банками;
государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы (государственной регистрации учредительных документов в новой редакции) в связи с изменением наименований кредитных организаций; их местонахождения (адреса), связанного с изменением населенного пункта, включая изменение названий населенных пунктов, в которых находятся кредитные организация (в случае если решение о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в учредительные документы, влечет замену лицензий кредитных организаций);
получения небанковской кредитной организацией статуса банка либо получение банком статуса небанковской кредитной организации;
реорганизации кредитных организаций в форме слияния, присоединения, разделения и преобразования.
2. Территориальное учреждение Банка России на следующий рабочий день после дня получения от Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России экземпляров новых (взамен ранее выданных) свидетельств о государственной регистрации кредитных организаций по форме, установленной Банком России (далее - свидетельства кредитных организаций), лицензий, уведомления о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей о государственной регистрации кредитных организаций, созданных в результате разделения, и о прекращении деятельности реорганизованной кредитной организации (при реорганизации кредитной организации в форме разделения) направляет соответствующим кредитным организациям посредством факсимильной связи (иной связи, обеспечивающей оперативное поступление информации) сообщение с требованием представить в территориальное учреждение Банка России не позднее двух рабочих дней после дня получения указанного сообщения следующие документы:
свидетельства кредитных организаций (при наличии таких свидетельств);
экземпляры ранее выданных лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до замены лицензий (расширения деятельности, изменения статуса, реорганизации, отмены имеющихся в лицензиях ограничений).
3. Территориальное учреждение Банка России выдает председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему их получение, документы, предусмотренные пунктом 19.9, подпунктом 20.12.6 пункта 20.12, пунктом 28.9 Инструкции Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной в Министерстве юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15) (далее - Инструкция Банка России N 109-И), и пунктами 3.6, 4.6 Положения Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения", зарегистрированного в Министерстве юстиции Российской Федерации 7 июля 2003 года N 4868 ("Вестник Банка России" от 16 июля 2003 года N 39), при условии представления в территориальное учреждение Банка России (в случаях, указанных в пунктах 5 - 10 настоящего Указания) ранее выданных свидетельств кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) и лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до замены лицензий (расширения деятельности, изменения статуса, реорганизации, отмены имеющихся в лицензиях ограничений).
При реорганизации кредитных организаций в форме разделения каждое территориальное учреждение Банка России по местонахождению созданной в результате разделения кредитной организации выдает председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему их получение, документы, предусмотренные абзацами четвертым - седьмым пункта 26.7 Инструкции Банка России N 109-И, после получения уведомления территориального учреждения Банка России, осуществлявшего надзор за деятельностью реорганизованной кредитной организации, о получении документов, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 2 настоящего Указания.
4. В срок, не превышающий 5 рабочих дней после дня получения представленных кредитной организацией документов, территориальное учреждение Банка России осуществляет на представленных кредитной организацией свидетельствах (при наличии таких свидетельств) и экземплярах лицензий записи по форме приложений 1 - 6 к настоящему Указанию и возвращает указанные документы председателю совета директоров (наблюдательного совета) или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему получение указанных документов.
Записи на экземплярах указанных документов, находящихся в юридических делах кредитных организаций в центральном аппарате Банка России (в территориальных учреждениях Банка России), осуществляются директором (заместителем директора) Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (далее - уполномоченное лицо Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) либо руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России (далее - уполномоченное лицо территориального учреждения Банка России) по форме приложений 1 - 6 к настоящему Указанию и заверяются штампом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (печатью территориального учреждения Банка России).
Записи на экземплярах указанных документов, находящихся в распоряжении кредитных организаций, осуществляются уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России по форме приложений 1 - 6 к настоящему Указанию.
Записи осуществляются на лицевой стороне свидетельств кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) и экземпляров лицензий. Лицевой стороной свидетельств кредитных организаций считается сторона, на которой стоит заверенная печатью Банка России подпись уполномоченного лица Банка России.
5. При расширении деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление более широкого круга банковских операций, в том числе Генеральной лицензии (за исключением лицензии на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов) взамен ранее выданных, - на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до их замены, уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляется запись по форме приложения 1 к настоящему Указанию.
6. При отмене имеющихся в лицензиях кредитной организации ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с иностранными банками на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до отмены ограничений, уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляется запись по форме приложения 1 к настоящему Указанию.
7. При изменении наименования кредитной организации, ее местонахождения (адреса), связанного с изменением населенного пункта, включая изменение названия населенного пункта, в котором находится кредитная организация (в случае если решение о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в учредительные документы, влечет замену лицензий кредитной организации), уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляются следующие записи:
на свидетельствах кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) - по форме приложения 2 к настоящему Указанию;
на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до замены лицензий, - по форме приложения 1 к настоящему Указанию.
8. В случае получения небанковской кредитной организацией статуса банка либо получения банком статуса небанковской кредитной организации уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляются следующие записи:
на свидетельствах кредитных организаций, изменивших статус (при наличии таких свидетельств), - по форме приложения 2 к настоящему Указанию;
на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до изменения статуса, - по форме приложения 1 к настоящему Указанию.
9. При реорганизации кредитной организации в форме присоединения к ней других кредитных организаций уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляются следующие записи:
на свидетельствах присоединяемых кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) - по форме приложения 4 к настоящему Указанию;
на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация, к которой осуществляется присоединение, действовала до реорганизации (если при реорганизации кредитной организации, к которой осуществляется присоединение, выдаются новые лицензии), - по форме приложения 1 к настоящему Указанию;
на всех экземплярах лицензий, на основании которых присоединяемые кредитные организации действовали до реорганизации, - по форме приложения 3 к настоящему Указанию.
10. При реорганизации кредитных организаций в форме преобразования и слияния уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, созданной в результате реорганизации) осуществляются следующие записи:
на свидетельствах кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) - по форме приложения 6 к настоящему Указанию:
на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до реорганизации, - по форме приложения 5 к настоящему Указанию.
11. При реорганизации кредитных организаций в форме разделения уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России, осуществлявшего надзор за деятельностью реорганизованной кредитной организации) осуществляются следующие записи:
на свидетельствах кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) - по форме приложения 6 к настоящему Указанию;
на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до реорганизации, - по форме приложения 5 к настоящему Указанию.
12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ





Приложение 1
к Указанию Банка России
от 11 августа 2005 года N 1606-У
"О порядке работы с документами,
на основании которых
кредитные организации действовали
до государственной регистрации
изменений, вносимых в
учредительные документы,
государственной регистрации
кредитных организаций,
создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензии на
осуществление банковских операций"

Лицензия на осуществление банковских операций утратила силу в
связи с <*> ______________________________________________________
(причина замены лицензии)
Новая лицензия подписана _________________________________________
(дата подписания лицензии)

Наименование должности Личная подпись Инициалы Фамилия
уполномоченного лица
Департамента лицензирования
деятельности и финансового
оздоровления кредитных
организаций Банка России
(уполномоченного лица
территориального учреждения
Банка России)

Дата

--------------------------------
<*> Указывается одна из следующих причин замены лицензии (за исключением лицензии на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов):
расширение деятельности кредитной организации путем получения лицензии, предоставляющей право на осуществление более широкого круга банковских операций, в том числе Генеральной лицензии;
отмена имеющихся в лицензии кредитной организации ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с иностранными банками;
изменение наименования кредитной организации, изменение ее местонахождения (адреса), включая изменение названия населенного пункта, в котором находится кредитная организация;
получение небанковской кредитной организацией статуса банка либо получение банком статуса небанковской кредитной организации;
реорганизация кредитной организации в форме присоединения.





Приложение 2
к Указанию Банка России
от 11 августа 2005 года N 1606-У
"О порядке работы с документами,
на основании которых
кредитные организации действовали
до государственной регистрации
изменений, вносимых в
учредительные документы,
государственной регистрации
кредитных организаций,
создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензии на
осуществление банковских операций"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.11.2007 N 1937-У)

В связи с <*> ____________________________________________________
__________________________________________________________________
запись о государственной регистрации изменений, вносимых в
учредительные документы (учредительных документов в новой
редакции) кредитной организации, внесена _________________________
__________________________________________________________________
(наименование уполномоченного регистрирующего органа)
в единый государственный реестр юридических лиц
"__" ________________ 200_ года, государственный регистрационный
номер ____________________________________________________________

Наименование должности Личная подпись Инициалы Фамилия
уполномоченного лица
Департамента лицензирования
деятельности и финансового
оздоровления кредитных
организаций Банка России
(уполномоченного лица
территориального учреждения
Банка России)

Дата

--------------------------------
<*> Указывается одно из следующих изменений:
изменение наименования кредитной организации;
изменение ее местонахождения (адреса), включая изменение названия населенного пункта, в котором находится кредитная организация;
получение небанковской кредитной организацией статуса банка либо получение банком статуса небанковской кредитной организации
(при этом указываются новые полное фирменное наименование кредитной организации и (или) адрес (местонахождение) органов управления кредитной организации).





Приложение 3
к Указанию Банка России
от 11 августа 2005 года N 1606-У
"О порядке работы с документами,
на основании которых
кредитные организации действовали
до государственной регистрации
изменений, вносимых в
учредительные документы,
государственной регистрации
кредитных организаций,
создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензии на
осуществление банковских операций"

Лицензия на осуществление банковских операций утратила силу в
связи с реорганизацией в форме присоединения к ___________________
__________________________________________________________________
(указывается наименование кредитной организации - правопреемника,
к которой осуществлено присоединение)
Запись о прекращении деятельности кредитной организации внесена
__________________________________________________________________
(наименование уполномоченного регистрирующего органа)
в единый государственный реестр юридических лиц
"__" ___________ 200_ года, государственный регистрационный
номер ____________________________________________________________

Наименование должности Личная подпись Инициалы Фамилия
уполномоченного лица
Департамента лицензирования
деятельности и финансового
оздоровления кредитных
организаций Банка России
(уполномоченного лица
территориального учреждения
Банка России)

Дата





Приложение 4
к Указанию Банка России
от 11 августа 2005 года N 1606-У
"О порядке работы с документами,
на основании которых
кредитные организации действовали
до государственной регистрации
изменений, вносимых в
учредительные документы,
государственной регистрации
кредитных организаций,
создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензии на
осуществление банковских операций"

Свидетельство о государственной регистрации по форме,
установленной Банком России, утратило силу.
Запись о прекращении деятельности кредитной организации в
связи с реорганизацией в форме присоединения к ___________________
__________________________________________________________________
(указывается наименование кредитной организации - правопреемника,
к которой осуществлено присоединение)
в единый государственный реестр юридических лиц
"__" ___________ 200_ года, государственный регистрационный
номер ____________________________________________________________

Наименование должности Личная подпись Инициалы Фамилия
уполномоченного лица
Департамента лицензирования
деятельности и финансового
оздоровления кредитных
организаций Банка России
(уполномоченного лица
территориального учреждения
Банка России)

Дата





Приложение 5
к Указанию Банка России
от 11 августа 2005 года N 1606-У
"О порядке работы с документами,
на основании которых
кредитные организации действовали
до государственной регистрации
изменений, вносимых в
учредительные документы,
государственной регистрации
кредитных организаций,
создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензии на
осуществление банковских операций"

Лицензия на осуществление банковских операций утратила силу.
Запись о прекращении деятельности кредитной организации в связи с
реорганизацией в форме ___________________________________________
(указывается форма реорганизации)
внесена __________________________________________________________
(наименование уполномоченного регистрирующего органа)
в единый государственный реестр юридических лиц "__" ________ 200_
года, государственный регистрационный номер ______________________
Запись о создании ________________________________________________
(указывается наименование кредитной
организации - правопреемника) <*>
внесена __________________________________________________________
__________________________________________________________________
(наименование уполномоченного регистрирующего органа)
в единый государственный реестр юридических лиц
"__" _______ 200_ года, государственный регистрационный номер ____

Наименование должности Личная подпись Инициалы Фамилия
уполномоченного лица
Департамента лицензирования
деятельности и финансового
оздоровления кредитных
организаций Банка России
(уполномоченного лица
территориального учреждения
Банка России)

Дата

--------------------------------
<*> При реорганизации кредитной организации в форме разделения указываются наименования всех кредитных организаций - правопреемников, а также даты внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц и основные государственные регистрационные номера кредитных организаций - правопреемников.





Приложение 6
к Указанию Банка России
от 11 августа 2005 года N 1606-У
"О порядке работы с документами,
на основании которых
кредитные организации действовали
до государственной регистрации
изменений, вносимых в
учредительные документы,
государственной регистрации
кредитных организаций,
создаваемых путем реорганизации,
а также до замены лицензии на
осуществление банковских операций"

Свидетельство о государственной регистрации по форме,
установленной Банком России, утратило силу.
Запись о прекращении деятельности кредитной организации в
связи с реорганизацией в форме ___________________________________
(указывается форма реорганизации)
внесена __________________________________________________________
(наименование уполномоченного регистрирующего органа)
в единый государственный реестр юридических лиц
"__" __________ 200_ года, государственный регистрационный номер
Запись о создании ________________________________________________
(указывается наименование кредитной
__________________________________________________________________
организации - правопреемника) <*>
внесена __________________________________________________________
__________________________________________________________________
(наименование уполномоченного регистрирующего органа)
в единый государственный реестр юридических лиц
"__" _________ 200_ года, основной государственный регистрационный
номер ____________________________________________________________

Наименование должности Личная подпись Инициалы Фамилия
уполномоченного лица
Департамента лицензирования
деятельности и финансового
оздоровления кредитных
организаций Банка России
(уполномоченного лица
территориального учреждения
Банка России)

Дата

--------------------------------
<*> При реорганизации кредитной организации в форме разделения указываются наименования всех кредитных организаций - правопреемников, а также даты внесения изменений в Единый государственный реестр юридических лиц и основные государственные регистрационные номера кредитных организаций - правопреемников.