Ћицензирование отдельных видов де€тельности

—писок нормативных документов по этой тематике сформирован с помощью справочно-правовой системы  онсультант плюс.

ѕ–» ј« ‘—‘– –‘ от 07.02.2008 N 08-4/пз-н
"ќ Ћ»÷≈Ќ«»–ќ¬јЌ»» ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» ѕќ ”ѕ–ј¬Ћ≈Ќ»ё »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ», ѕј≈¬џћ» »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ» » Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџћ» ѕ≈Ќ—»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ», ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» —ѕ≈÷»јЋ»«»–ќ¬јЌЌџ’ ƒ≈ѕќ«»“ј–»≈¬ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, ѕј≈¬џ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬ » Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’ ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, ј “ј ∆≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’ ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬ ѕќ ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” ќЅ≈—ѕ≈„≈Ќ»ё » ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” —“–ј’ќ¬јЌ»ё"
(вместе с "ѕќЋќ∆≈Ќ»≈ћ ќ ѕ–≈ƒќ—“ј¬Ћ≈Ќ»» Ћ»÷≈Ќ«»» Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, Ћ»÷≈Ќ«»» Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» ѕќ ”ѕ–ј¬Ћ≈Ќ»ё »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ», ѕј≈¬џћ» »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ» » Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџћ» ѕ≈Ќ—»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ», Ћ»÷≈Ќ«»» Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» —ѕ≈÷»јЋ»«»–ќ¬јЌЌќ√ќ ƒ≈ѕќ«»“ј–»я »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, ѕј≈¬џ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬ » Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’ ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, Ћ»÷≈Ќ«»» Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’ ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬ ѕќ ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” ќЅ≈—ѕ≈„≈Ќ»ё » ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” —“–ј’ќ¬јЌ»ё, » ѕ≈–≈ќ‘ќ–ћЋ≈Ќ»» ƒќ ”ћ≈Ќ“ј, ѕќƒ“¬≈–∆ƒјёў≈√ќ ЌјЋ»„»≈ Ћ»÷≈Ќ«»»")
(«арегистрировано в ћинюсте –‘ 05.03.2008 N 11296)


«арегистрировано в ћинюсте –‘ 5 марта 2008 г. N 11296




‘≈ƒ≈–јЋ№Ќјя —Ћ”∆Ѕј ѕќ ‘»ЌјЌ—ќ¬џћ –џЌ јћ

ѕ–» ј«
от 7 феврал€ 2008 г. N 08-4/пз-н

ќ Ћ»÷≈Ќ«»–ќ¬јЌ»» ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬,
ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» ѕќ ”ѕ–ј¬Ћ≈Ќ»ё »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ»,
ѕј≈¬џћ» »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ» » Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџћ»
ѕ≈Ќ—»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ», ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» —ѕ≈÷»јЋ»«»–ќ¬јЌЌџ’
ƒ≈ѕќ«»“ј–»≈¬ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, ѕј≈¬џ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’
‘ќЌƒќ¬ » Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’ ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, ј “ј ∆≈
ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’ ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬
ѕќ ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” ќЅ≈—ѕ≈„≈Ќ»ё » ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” —“–ј’ќ¬јЌ»ё



¬ соответствии со стать€ми 60.1 и 61.2 ‘едерального закона от 29 но€бр€ 2001 г. N 156-‘« "ќб инвестиционных фондах" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247), стать€ми 7.1 и 7.2 ‘едерального закона от 7 ма€ 1998 г. N 75-‘« "ќ негосударственных пенсионных фондах" (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2007, N 50, ст. 6247) и ѕоложением о ‘едеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным ѕостановлением ѕравительства –оссийской ‘едерации от 30 июн€ 2004 г. N 317 (—обрание законодательства –оссийской ‘едерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417) приказываю:
”твердить прилагаемые:
ѕоложение о предоставлении лицензии на осуществление де€тельности инвестиционных фондов, лицензии на осуществление де€тельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление де€тельности специализированного депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, лицензии на осуществление де€тельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, и переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии;
ѕеречень документов, прилагаемых к за€влению об отказе от лицензии на осуществление де€тельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление де€тельности специализированного депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, лицензии на осуществление де€тельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

».о. руководител€
—. .’ј–Ћјћќ¬





”тверждено
ѕриказом ‘едеральной
службы по финансовым рынкам
от 07.02.2008 N 08-4/пз-н

ѕќЋќ∆≈Ќ»≈
ќ ѕ–≈ƒќ—“ј¬Ћ≈Ќ»» Ћ»÷≈Ќ«»» Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“»
»Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, Ћ»÷≈Ќ«»» Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈
ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» ѕќ ”ѕ–ј¬Ћ≈Ќ»ё »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ»,
ѕј≈¬џћ» »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ» » Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџћ»
ѕ≈Ќ—»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ», Ћ»÷≈Ќ«»» Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈
ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» —ѕ≈÷»јЋ»«»–ќ¬јЌЌќ√ќ ƒ≈ѕќ«»“ј–»я
»Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, ѕј≈¬џ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬
» Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’ ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, Ћ»÷≈Ќ«»»
Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’
ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬ ѕќ ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” ќЅ≈—ѕ≈„≈Ќ»ё
» ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” —“–ј’ќ¬јЌ»ё, » ѕ≈–≈ќ‘ќ–ћЋ≈Ќ»»
ƒќ ”ћ≈Ќ“ј, ѕќƒ“¬≈–∆ƒјёў≈√ќ ЌјЋ»„»≈ Ћ»÷≈Ќ«»»

I. ќбщие положени€

1.1. Ќасто€щее ѕоложение устанавливает:
пор€док предоставлени€ лицензий на осуществление де€тельности инвестиционных фондов, на осуществление де€тельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, на осуществление де€тельности специализированного депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также на осуществление де€тельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензи€, лицензии);
пор€док переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии;
пор€док представлени€ документов дл€ получени€ лицензии и переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии;
пор€док ведени€ реестров лицензий.

II. ѕор€док представлени€ документов дл€ получени€
лицензии и переоформлени€ документа, подтверждающего
наличие лицензии

2.1. ƒокументы дл€ получени€ лицензии (переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии) представл€ютс€ соискателем лицензии (лицензиатом) в центральный аппарат ‘едеральной службы по финансовым рынкам (далее - ‘—‘– –оссии).
2.2. «а€вление соискател€ лицензии о предоставлении лицензии составл€етс€ по форме согласно ѕриложению 1 к насто€щему ѕоложению.
2.3. ƒокументы, представл€емые дл€ получени€ лицензии или переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии, которые насчитывают более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены подписью лица, осуществл€ющего функции руководител€ исполнительного органа соискател€ лицензии (лицензиата), печатью соискател€ лицензии (лицензиата).
2.4. —ведени€ о лицах, €вл€ющихс€, в том числе совместно со своими основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми юридическими лицами, собственниками или доверительными управл€ющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии, представл€ютс€ соискател€ми лицензии, за исключением соискателей лицензии на осуществление де€тельности инвестиционных фондов или де€тельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, представл€ютс€:
о юридических лицах, созданных в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации, - в составе и по форме согласно ѕриложению 2 к насто€щему ѕоложению;
о юридических лицах, созданных в соответствии с иностранным законодательством, - в составе и по форме согласно ѕриложению 3 к насто€щему ѕоложению;
о физических лицах - в составе и по форме согласно ѕриложению 4 к насто€щему ѕоложению.
2.5. —ведени€ о лице, осуществл€ющем функции единоличного исполнительного органа (руководителе отдельного структурного подразделени€, осуществл€ющего де€тельность специализированного депозитари€), членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа, контролере (руководителе службы внутреннего контрол€) соискател€ лицензии на осуществление де€тельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или на осуществление де€тельности специализированного депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов представл€ютс€ в составе и по форме согласно ѕриложению 5 к насто€щему ѕоложению.
2.6. —ведени€ о лице, осуществл€ющем функции единоличного исполнительного органа, членах коллегиального исполнительного органа (в случае его создани€), главном бухгалтере, контролере или руководителе и сотрудниках службы внутреннего контрол€ соискател€ лицензии на осуществление де€тельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию представл€ютс€ в составе и по форме согласно ѕриложению 6 к насто€щему ѕоложению.
2.7. —ведени€, предусмотренные пунктами 2.4 - 2.6 насто€щего ѕоложени€, представл€ютс€ на дату, совпадающую с датой исход€щего номера за€влени€ о предоставлении лицензии, но не ранее чем за 15 дней до даты представлени€ документов дл€ получени€ лицензии. ”казанные сведени€ представл€ютс€ на русском €зыке, если иное не предусмотрено ѕриложени€ми к насто€щему ѕоложению.
2.8. —ведени€, предусмотренные пунктами 2.4 - 2.6 насто€щего ѕоложени€, представл€ютс€ в виде отдельных документов, содержащих сведени€ о каждом лице, о котором должны быть представлены соответствующие сведени€, подписанных лицом, осуществл€ющим функции единоличного исполнительного органа соискател€ лицензии, и скрепленных печатью соискател€ лицензии.
2.9. ƒокументы дл€ получени€ лицензии (переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии) могут быть направлены по почте или переданы в экспедицию центрального аппарата ‘—‘– –оссии. ¬ случае передачи указанных документов в экспедицию центрального аппарата ‘—‘– –оссии они принимаютс€ по описи, составленной соискателем лицензии или лицензиатом.

III. ѕор€док предоставлени€ лицензии и переоформлени€
документа, подтверждающего наличие лицензии

3.1. ѕри поступлении от соискател€ лицензии (лицензиата) документов дл€ получени€ лицензии (переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии) ‘—‘– –оссии в срок не позднее 7 рабочих дней с даты их поступлени€ направл€ет соискателю лицензии (лицензиату) уведомление о приеме документов к рассмотрению с приложением описи всех поступивших документов.
3.2. ѕри наличии у лицензиата лицензии с ограниченным сроком действи€ (сроком действи€ 5 лет) за€вление о предоставлении лицензии с приложением всех необходимых документов представл€етс€ им в ‘—‘– –оссии не ранее чем за шесть мес€цев до истечени€ срока действи€ лицензии с ограниченным сроком.
3.3. ‘—‘– –оссии принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в предоставлении лицензии в течение одного мес€ца с даты получени€ всех необходимых документов соискателю лицензии, представившему ходатайство саморегулируемой организации о выдаче лицензии, а если ‘—‘– –оссии потребовала представлени€ дополнительных документов и (или) информации, течение указанного срока приостанавливаетс€ до получени€ указанных документов и (или) информации.
3.4. –ешение о предоставлении лицензии (переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии) оформл€етс€ приказом ‘—‘– –оссии.
3.5. ¬ случае утраты документа, подтверждающего наличие лицензии, ‘—‘– –оссии по за€влению лицензиата выдает ему дубликат указанного документа. —оответствующее уведомление ‘—‘– –оссии с приложением документа, подтверждающего наличие лицензии, с отметкой "ƒубликат" направл€етс€ на указанный в реестре лицензий адрес лицензиата дл€ направлени€ почтовой корреспонденции в течение 10 рабочих дней с даты получени€ за€влени€ лицензиата о выдаче дубликата.

IV. ѕор€док ведени€ реестров лицензий

4.1. ‘—‘– –оссии формирует и ведет реестры соответствующих лицензий в электронном виде.
4.2. ¬ключение сведений в реестр лицензий, изменение сведений, включенных в реестр лицензий, и исключение сведений из реестра лицензий осуществл€ютс€ на основании решений ‘—‘– –оссии о предоставлении лицензии, о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании лицензии, а также на основании уведомлений лицензиатов об изменении соответствующих сведений.
4.3. Ћицензиаты об€заны уведомл€ть ‘—‘– –оссии об изменении сведений, включенных в реестр лицензий, с приложением документов, подтверждающих изменени€ (или их копий), в течение 3 рабочих дней с даты получени€ или составлени€ таких документов.
4.4. ¬ реестр лицензий включаютс€ следующие сведени€:
1) полное и (если имеетс€) сокращенное наименование лицензиата на русском €зыке;
2) номер лицензии;
3) дата прин€ти€ решени€ о предоставлении лицензии;
4) срок действи€ лицензии;
5) лицензируемый вид де€тельности;
6) место нахождени€ лицензиата;
7) основной государственный регистрационный номер, дата внесени€ в ≈диный государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица, сери€ и номер документа, подтверждающего факт внесени€ такой записи, наименование регистрирующего органа, регистрационный номер (дл€ юридических лиц, зарегистрированных до 1 июл€ 2002 года), дата регистрации, наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо;
8) идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе;
9) адрес (адреса) мест осуществлени€ лицензируемого вида де€тельности;
10) адрес дл€ направлени€ почтовой корреспонденции;
11) номера контактных телефонов, факсов;
12) адрес сайта лицензиата в сети »нтернет, а также адреса электронной почты (при наличии);
13) сведени€ о лице, имеющем право действовать от имени лицензиата без доверенности (фамили€, им€, отчество в соответствии с документом, удостовер€ющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном €зыке, на русском €зыке, дата и место рождени€, гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол, наименование документа, удостовер€ющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеетс€) дата истечени€ срока действи€ документа, а также наименование должности);
14) дата и номер решени€ ‘—‘– –оссии о предоставлении лицензии, о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании лицензии, а также основани€ дл€ переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии, или аннулировани€ лицензии, указанные в решении ‘—‘– –оссии.
4.5. ¬ реестр лицензий на осуществление де€тельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.4 насто€щего ѕоложени€, включаютс€ сведени€ о главном бухгалтере лицензиата (фамили€, им€, отчество, дата и место рождени€, наименование документа, удостовер€ющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ).
4.6. —ведени€, включаемые в реестры лицензий, должны быть размещены в сети »нтернет на официальном сайте ‘—‘– –оссии.
4.7. ‘—‘– –оссии выдает по за€влению любого заинтересованного лица выписки из реестра лицензий по форме, установленной ѕриложением 7 к насто€щему ѕоложению.





ѕриложение 1
к ѕоложению
о предоставлении лицензии
на осуществление де€тельности
инвестиционных фондов, лицензии
на осуществление де€тельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
де€тельности специализированного
депозитари€ инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
лицензии на осуществление де€тельности
негосударственных пенсионных фондов
по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию,
и переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии

‘ќ–ћј
«јя¬Ћ≈Ќ»я ќ ѕ–≈ƒќ—“ј¬Ћ≈Ќ»» Ћ»÷≈Ќ«»»

‘едеральна€ служба
по финансовым рынкам

»сх. N ________________
от "__" _______________

«јя¬Ћ≈Ќ»≈
о предоставлении лицензии на осуществление де€тельности

___________________________________________________________________________
(полное наименование соискател€ лицензии на русском €зыке)
___________________________________________________________________________
(сокращенное наименование соискател€ лицензии на русском €зыке,
если имеетс€)
___________________________________________________________________________
(организационно-правова€ форма соискател€ лицензии)
___________________________________________________________________________
(место нахождени€ соискател€ лицензии)
___________________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер соискател€ лицензии,
дата внесени€ в ≈диный государственный реестр юридических лиц записи
о создании юридического лица, сери€ и номер документа, подтверждающего
факт внесени€ такой записи, наименование регистрирующего органа,
регистрационный номер (дл€ юридических лиц, зарегистрированных
до 1 июл€ 2002 года), дата регистрации, наименование органа,
зарегистрировавшего юридическое лицо)
___________________________________________________________________________
(идентификационный номер налогоплательщика соискател€ лицензии,
код причины и дата постановки на учет в налоговом органе)
___________________________________________________________________________
(сведени€ о лице, имеющем право действовать от имени соискател€ лицензии
без доверенности (фамили€, им€, отчество в соответствии с документом,
удостовер€ющим личность, а также, если указанный документ составлен
на иностранном €зыке, на русском €зыке, дата и место рождени€,
гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол,
наименование документа, удостовер€ющего личность, дата его выдачи,
наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеетс€)
дата истечени€ срока действи€ документа, а также наименование должности);
___________________________________________________________________________
(сведени€ о главном бухгалтере соискател€ лицензии (фамили€, им€, отчество,
дата и место рождени€, наименование документа, удостовер€ющего личность,
дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ)
- заполн€етс€ соискателем лицензии на осуществление де€тельности
негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию)
___________________________________________________________________________
(адреса мест осуществлени€ лицензируемого вида де€тельности, который
намерен осуществл€ть соискатель лицензии)
___________________________________________________________________________
(адрес дл€ направлени€ почтовой корреспонденции, контактные номера
телефона и факсов соискател€ лицензии, адрес сайта соискател€ лицензии
в сети »нтернет, а также адреса электронной почты (при наличии))

просит предоставить лицензию на осуществление де€тельности:
___________________________________________________________________________
(указываетс€ наименование вида де€тельности, который намерен
осуществл€ть соискатель лицензии)

ѕриложение:

N документа Ќаименование документа  оличество листов документа  оличество экземпл€ров 1 2 3 4
Ќаименование должности Ћична€ подпись –асшифровка подписи
лица, осуществл€ющего
функции единоличного
исполнительного органа,
или председател€
коллегиального
исполнительного органа
соискател€ лицензии

ћ.ѕ.





ѕриложение 2
к ѕоложению
о предоставлении лицензии
на осуществление де€тельности
инвестиционных фондов, лицензии
на осуществление де€тельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
де€тельности специализированного
депозитари€ инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
лицензии на осуществление де€тельности
негосударственных пенсионных фондов
по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию,
и переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии

—ведени€
о юридическом лице, созданном в соответствии
с законодательством –оссийской ‘едерации и €вл€ющемс€,
в том числе совместно со своими основными и дочерними
либо преобладающими и зависимыми юридическими лицами,
собственником или доверительным управл€ющим 5 и более
процентов обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии

"__" _________________
(дата составлени€)

___________________________________________________________________________
(полное наименование соискател€ лицензии)

1. ѕолное наименование (указываетс€ в соответствии с учредительными документами) 2. ќрганизационно-правова€ форма 3. ћесто нахождени€ 4. —ведени€ о государственной регистрации (указываютс€ основной государственный регистрационныйномер, дата внесени€ в ≈диный государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица, сери€ и номер документа, подтверждающего факт внесени€ такой записи, наименование регистрирующего органа, регистрационный номер (дл€ юридических лиц, зарегистрированных до 1 июл€ 2002 года), дата регистрации, наименование органа, зарегистрировавшего юридическоелицо) 5. —ведени€ о постановке на учет в налоговом органе (указываютс€ идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе) 6. —ведени€ о лице, имеющем право действовать от имени юридического лица без доверенности (указываютс€ фамили€, им€, отчество в соответствии с документом, удостовер€ющим личность, а также, если указанный документ составлен наиностранном €зыке, на русском €зыке, дата и место рождени€, гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол, наименование документа, удостовер€ющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеетс€) датаистечени€ срока действи€ документа, а также наименованиедолжности) 7. —ведени€ о каждом основном (дочернем) или преобладающем (зависимом) обществе, совместно с которыми юридическое лицо €вл€етс€ собственником или доверительным управл€ющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии (указываютс€ полное наименование, дол€ обыкновенныхакций (долей) соискател€ лицензии (в процентах с точностью не менее чем до 2 знаков после зап€той), наход€щихс€ в собственности илидоверительном управлении, а также указываетс€, наход€тс€ лиобыкновенные акции (доли) в собственности или доверительномуправлении) 8. ƒол€ обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии, которыми владеет (осуществл€ет доверительное управление) юридическое лицо единолично и совместно со своими основными (дочерними) и преобладающими (зависимыми) обществами (указываетс€ дол€ обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии (в процентах с точностью не менее чем до 2 знаков после зап€той), а также указываетс€, наход€тс€ ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительномуправлении; в случае если обыкновенные акции (доли) наход€тс€ в доверительном управлении, указываютс€ наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществл€етс€ доверительное управление, срок осуществлени€ доверительного управлени€) 9. —ведени€ о фактах аннулировани€ у юридического лица или его основного (преобладающего) общества лицензии на осуществление де€тельности управл€ющей компании, специализированного депозитари€, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее - финансова€ организаци€) за совершение нарушени€ (указываютс€ вид де€тельности финансовой организации, лицензи€ на осуществление которого была аннулирована, дата аннулировани€ лицензии, нарушение, за совершение которого аннулирована лицензи€,и дата его совершени€, а также,если лицензи€ аннулирована у основного (преобладающего) общества, полное наименование такого общества; в случае отсутстви€ фактов аннулировани€лицензии указываетс€ на это обсто€тельство)
ѕолноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Ќаименование должности
лица, осуществл€ющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискател€ лицензии Ћична€ подпись –асшифровка подписи

ћ.ѕ.





ѕриложение 3
к ѕоложению
о предоставлении лицензии
на осуществление де€тельности
инвестиционных фондов, лицензии
на осуществление де€тельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
де€тельности специализированного
депозитари€ инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
лицензии на осуществление де€тельности
негосударственных пенсионных фондов
по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию,
и переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии

—ведени€
о юридическом лице, созданном в соответствии
с иностранным законодательством и €вл€ющемс€,
в том числе совместно со своими основными и дочерними
либо преобладающими и зависимыми юридическими лицами,
собственником или доверительным управл€ющим 5 и более
процентов обыкновенных акций (долей)
соискател€ лицензии

"__" ___________________
(дата составлени€)

___________________________________________________________________________
(полное наименование соискател€ лицензии)

1. ѕолное наименование (указываетс€ в соответствии с учредительными документами, а также на русском €зыке) 2. —трана регистрации (инкорпорации) 3. —ведени€ о государственной регистрации (указываютс€ регистрационный номер, дата регистрации и наименование регистрирующего органа) 4. јдрес (место нахождени€) в стране регистрации (инкорпорации) 5. —ведени€ о лице (лицах), имеющем право действовать от имени юридического лица без доверенности (указываютс€ фамили€, им€, отчество в соответствии с документом, удостовер€ющим личность, а также, если указанный документ составлен наиностранном €зыке, на русском €зыке, дата и место рождени€, гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол, наименование документа, удостовер€ющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеетс€) датаистечени€ срока действи€ документа, а также наименованиедолжности) 6. —ведени€ о каждом основном (дочернем) либо преобладающем (зависимом) обществе, совместно с которыми данное юридическое лицо €вл€етс€ собственником или доверительным управл€ющим 5 и более процентов обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии (указываетс€ полное наименование, дол€ обыкновенныхакций (долей) соискател€ лицензии (в процентах с точностью не менее чем до 2 знаков после зап€той), наход€щихс€ в собственности илидоверительном управлении, а также указываетс€, наход€тс€ лиобыкновенные акции (доли) в собственности или доверительномуправлении) 7. ƒол€ обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии, которыми владеет (осуществл€ет доверительное управление) юридическое лицо единолично и совместно со своими основными (дочерними) и преобладающими (зависимыми) обществами (указываетс€ дол€ обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии (в процентах с точностью не менее чем до 2 знаков после зап€той), а также указываетс€, наход€тс€ ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительномуправлении юридического лица; вслучае если обыкновенные акции (доли) наход€тс€ в доверительном управлении, указываютс€ наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществл€етс€ доверительное управление, срок осуществлени€ доверительного управлени€) 8. —ведени€ о фактах аннулировани€ у юридического лица или его основного (преобладающего) общества лицензии на осуществление де€тельности управл€ющей компании, специализированного депозитари€, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее - финансова€ организаци€) за совершение нарушени€ (указываютс€ вид де€тельности финансовой организации, лицензи€ на осуществление которого была аннулирована, дата аннулировани€ лицензии, нарушение, за совершение которого аннулирована лицензи€,и дата его совершени€, а также, если лицензи€ аннулирована у основного (преобладающего) общества, полное наименование такого общества; в случае отсутстви€ фактов аннулировани€ лицензии указываетс€ на это обсто€тельство)
ѕолноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Ќаименование должности
лица, осуществл€ющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискател€ лицензии Ћична€ подпись –асшифровка подписи

ћ.ѕ.





ѕриложение 4
к ѕоложению
о предоставлении лицензии
на осуществление де€тельности
инвестиционных фондов, лицензии
на осуществление де€тельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
де€тельности специализированного
депозитари€ инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
лицензии на осуществление де€тельности
негосударственных пенсионных фондов
по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию,
и переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии

—ведени€
о физическом лице, €вл€ющемс€ собственником
или доверительным управл€ющим 5 и более процентов
обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии

"__" ___________________
(дата составлени€)

___________________________________________________________________________
(полное наименование соискател€ лицензии)

1. ‘амили€, им€ и (если имеетс€) отчество (указываютс€ фамили€, им€, отчество в соответствии с документом, удостовер€ющим личность, а также, если указанный документ составлен наиностранном €зыке, на русском €зыке) 2. ƒата и место рождени€ 3. ѕол 4. √ражданство (подданство) либо указание на его отсутствие 5. Ќаименование и реквизиты документа, удостовер€ющего личность (указываютс€ наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеетс€) датаистечени€ срока действи€ документа) 6. јдрес посто€нного места жительства или преимущественного пребывани€ 7. ƒол€ обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии, которыми владеет (осуществл€ет доверительное управление) физическое лицо (указываетс€ дол€ обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии (в процентах с точностью не менее чем до 2 знаков после зап€той), а также указываетс€, наход€тс€ ли обыкновенные акции (доли) в собственности или доверительномуправлении; в случае если обыкновенные акции (доли) наход€тс€ в доверительном управлении, указываютс€ наименование и реквизиты документа, на основании которого осуществл€етс€ доверительное управление, срок осуществлени€ доверительного управлени€) 8. —ведени€ о всех управл€ющих компани€х, специализированных депозитари€х, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организаци€х, страховых организаци€х, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансова€ организаци€), в которых физическое лицо осуществл€ет функции единоличного исполнительного органа или €вл€етс€ членом коллегиального исполнительного органа по состо€нию на дату представлени€ насто€щих —ведений либо осуществл€ло указанные функции или €вл€лось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составлени€ насто€щих —ведений (указываютс€ полное наименование, организационно- правова€ форма, место нахождени€, сведени€ о лицензиина осуществление де€тельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида де€тельности, номер и датапредоставлени€ (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончани€ срока действи€ лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которуюзанимает или занимало физическое лицо, срок ее зан€ти€) 9. —ведени€ о фактах аннулировани€ за последние 3 года, предшествующие дате составлени€ насто€щих —ведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществл€ет (осуществл€ло) функции единоличного исполнительного органа или €вл€етс€ (€вл€лось) членом коллегиального исполнительного органа (указываютс€ сведени€, предусмотренные пунктом 7 насто€щих —ведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензи€, а также дата аннулировани€ лицензии, основание ее аннулировани€, дата совершени€ нарушени€, за которое аннулирована лицензи€; в случае отсутстви€ фактов аннулировани€ лицензии указываетс€ на это обсто€тельство) 10. —ведени€ об истечении срока, в течение которого физическое лицо считаетс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (в случае если на дату составлени€ насто€щих —ведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считаетс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываютс€: должность, фамили€, им€, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрени€ дела об административном правонарушении, стать€  одекса –оссийской ‘едерации об административных правонарушени€х или закона субъекта –оссийской ‘едерации, предусматривающа€ административную ответственность за совершение административного правонарушени€, срок, на который установлена дисквалификаци€; в противном случае указываетс€ на то, что физическое лицо не €вл€етс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) 11. —ведени€ о судимости за умышленные преступлени€ (указываютс€ дата и место постановлени€ приговора, содержащего решение о признаниилица виновным в совершении умышленного преступлени€, наименование суда, постановившего приговор, пункт,часть и стать€ ”головного кодекса –оссийской ‘едерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутстви€ судимости указываетс€ на это обсто€тельство)
ѕолноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Ќаименование должности
лица, осуществл€ющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискател€ лицензии Ћична€ подпись –асшифровка подписи

ћ.ѕ.





ѕриложение 5
к ѕоложению
о предоставлении лицензии
на осуществление де€тельности
инвестиционных фондов, лицензии
на осуществление де€тельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
де€тельности специализированного
депозитари€ инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
лицензии на осуществление де€тельности
негосударственных пенсионных фондов
по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию,
и переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии

—ведени€
о лице, осуществл€ющем функции единоличного
исполнительного органа (руководителе отдельного
структурного подразделени€, осуществл€ющего де€тельность
специализированного депозитари€), членах совета директоров
(наблюдательного совета), членах коллегиального
исполнительного органа, контролере (руководителе
службы внутреннего контрол€) соискател€ лицензии
на осуществление де€тельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами
или на осуществление де€тельности специализированного
депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов

"__" ___________________
(дата составлени€)

___________________________________________________________________________
(полное наименование соискател€ лицензии)

1. ‘амили€, им€ и (если имеетс€) отчество (указываютс€ в соответствии с документом, удостовер€ющим личность, а также, если указанный документ составлен наиностранном €зыке, на русском €зыке) 2. ƒата и место рождени€ 3. ѕол 4. √ражданство (подданство) либо указание на его отсутствие 5. Ќаименование и реквизиты документа, удостовер€ющего личность (указываютс€ наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеетс€) датаистечени€ срока действи€ документа) 6. јдрес посто€нного места жительства или преимущественного пребывани€ 7. —ведени€ о всех управл€ющих компани€х, специализированных депозитари€х, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организаци€х, страховых организаци€х, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансова€ организаци€), в которых физическое лицо осуществл€ет функции единоличного исполнительного органа или €вл€етс€ членом коллегиального исполнительного органа по состо€нию на дату представлени€ насто€щих —ведений либо осуществл€ло указанные функции или €вл€лось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составлени€ насто€щих —ведений (указываютс€ полное наименование, организационно- правова€ форма, место нахождени€, сведени€ о лицензиина осуществление де€тельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида де€тельности, номер и датапредоставлени€ (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончани€ срока действи€ лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которуюзанимает или занимало физическое лицо, срок ее зан€ти€) 8. —ведени€ о фактах аннулировани€ за последние 3 года, предшествующие дате составлени€ насто€щих —ведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществл€ет (осуществл€ло) функции единоличного исполнительного органа или €вл€етс€ (€вл€лось) членом коллегиального исполнительного органа (указываютс€ сведени€, предусмотренные пунктом 7 насто€щих —ведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензи€, а также дата аннулировани€ лицензии, основание ее аннулировани€, дата совершени€ нарушени€, за которое аннулирована лицензи€; в случае отсутстви€ фактов аннулировани€ лицензии указываетс€ на это обсто€тельство) 9. —ведени€ об истечении срока, в течение которого физическое лицо считаетс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (в случае если на дату составлени€ насто€щих —ведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считаетс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываютс€: должность, фамили€, им€, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрени€ дела об административном правонарушении, стать€  одекса –оссийской ‘едерации об административных правонарушени€х или закона субъекта –оссийской ‘едерации, предусматривающа€ административную ответственность за совершение административного правонарушени€, срок, на который установлена дисквалификаци€; в противном случае указываетс€ на то, что физическое лицо не €вл€етс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) 10. —ведени€ о судимости за умышленные преступлени€ (указываютс€ дата и место постановлени€ приговора, содержащего решение о признаниилица виновным в совершении умышленного преступлени€, наименование суда, постановившего приговор, пункт,часть и стать€ ”головного кодекса –оссийской ‘едерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутстви€ судимости указываетс€ на это обсто€тельство) 11. —ведени€ о высшем профессиональном образовании (указываютс€ наименование высшего учебного заведени€, годокончани€ высшего учебного заведени€, специальность и квалификаци€ в соответствии с документом, подтверждающим окончание высшего учебного заведени€) 12. —ведени€ о соответствии установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требовани€м к квалификации (указываютс€ дата и номер решени€ о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), прин€вшего такое решение, наименование специализации в области финансового рынка, сери€ и номер бланка квалификационного аттестата) 13. —ведени€ о соответствии лица, осуществл€ющего функции единоличного исполнительного органа, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг требовани€м к профессиональному опыту (указываетс€ срок работы в должности руководител€ отдела или иного структурного подразделени€ организации, осуществл€ющей де€тельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объедин€ющей организации, осуществл€ющие де€тельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, ‘едеральной комиссии по рынку ценных бумаг, ‘едеральной службы по финансовым рынкам, ихтерриториальных органов, ћинистерства финансов –оссийской ‘едерации, финансовых органов субъектов –оссийской ‘едерации, ÷ентрального банка –оссийской ‘едерации, в должностные об€занности которого входило прин€тие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно св€занным со специализацией в области финансового рынка)
ѕолноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Ќаименование должности
лица, осуществл€ющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискател€ лицензии Ћична€ подпись –асшифровка подписи

ћ.ѕ.





ѕриложение 6
к ѕоложению
о предоставлении лицензии
на осуществление де€тельности
инвестиционных фондов, лицензии
на осуществление де€тельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
де€тельности специализированного
депозитари€ инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
лицензии на осуществление де€тельности
негосударственных пенсионных фондов
по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию,
и переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии

—ведени€
о лице, осуществл€ющем функции единоличного
исполнительного органа, членах коллегиального
исполнительного органа (в случае его создани€),
главном бухгалтере, контролере или руководителе
и сотрудниках службы внутреннего контрол€ соискател€
лицензии на осуществление де€тельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию

"__" ___________________
(дата составлени€)

___________________________________________________________________________
(полное наименование соискател€ лицензии)

1. ‘амили€, им€ и (если имеетс€) отчество (указываютс€ в соответствии с документом, удостовер€ющим личность, а также, если указанный документ составлен наиностранном €зыке, на русском €зыке) 2. ƒата и место рождени€ 3. ѕол 4. √ражданство (подданство) либо указание на его отсутствие 5. Ќаименование и реквизиты документа, удостовер€ющего личность (указываютс€ наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеетс€) датаистечени€ срока действи€ документа) 6. јдрес посто€нного места жительства или преимущественного пребывани€ 7. —ведени€ о всех управл€ющих компани€х, специализированных депозитари€х, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организаци€х, страховых организаци€х, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансова€ организаци€), в которых физическое лицо осуществл€ет функции единоличного исполнительного органа или €вл€етс€ членом коллегиального исполнительного органа по состо€нию на дату представлени€ насто€щих —ведений либо осуществл€ло указанные функции или €вл€лось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составлени€ насто€щих —ведений (указываютс€ полное наименование, организационно- правова€ форма, место нахождени€, сведени€ о лицензиина осуществление де€тельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида де€тельности, номер и датапредоставлени€ (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончани€ срока действи€ лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которуюзанимает или занимало физическое лицо, срок ее зан€ти€) 8. —ведени€ о фактах аннулировани€ за последние 3 года, предшествующие дате составлени€ насто€щих —ведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществл€ет (осуществл€ло) функции единоличного исполнительного органа или €вл€етс€ (€вл€лось) членом коллегиального исполнительного органа (указываютс€ сведени€, предусмотренные пунктом 7 насто€щих —ведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензи€, а также дата аннулировани€ лицензии, основание ее аннулировани€, дата совершени€ нарушени€, за которое аннулирована лицензи€; в случае отсутстви€ фактов аннулировани€ лицензии указываетс€ на это обсто€тельство) 9. —ведени€ об истечении срока, в течение которого физическое лицо считаетс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации (в случае если на дату составлени€ насто€щих —ведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считаетс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываютс€: должность, фамили€, им€, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрени€ дела об административном правонарушении, стать€  одекса –оссийской ‘едерации об административных правонарушени€х или закона субъекта –оссийской ‘едерации, предусматривающа€ административную ответственность за совершение административного правонарушени€, срок, на который установлена дисквалификаци€; в противном случае указываетс€ на то, что физическое лицо не €вл€етс€ подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) 10. —ведени€ о судимости за умышленные преступлени€ (указываютс€ дата и место постановлени€ приговора, содержащего решение о признаниилица виновным в совершении умышленного преступлени€, наименование суда, постановившего приговор, пункт,часть и стать€ ”головного кодекса –оссийской ‘едерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутстви€ судимости указываетс€ на это обсто€тельство) 11. —ведени€ о высшем профессиональном образовании (заполн€етс€ в отношении лица, осуществл€ющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, контролера или руководител€ службы внутреннего контрол€ соискател€ лицензии) (указываютс€ наименование высшего учебного заведени€, годокончани€ высшего учебного заведени€, специальность и квалификаци€ в соответствии с документом, подтверждающим наличие высшего профессионального образовани€) 12. —ведени€ о специальной профессиональной подготовке (заполн€етс€ в отношении лица, осуществл€ющего функции единоличного исполнительного органа, не имеющего высшего юридического или финансово- экономического образовани€) (указываютс€ наименование организации, проводившей специальную профессиональную подготовку, дата выдачи и номердокумента, подтверждающего прохождение специальной профессиональной подготовки) 13. —ведени€ об опыте работы (заполн€етс€ в отношении лица, осуществл€ющего функции единоличного исполнительного органа, и главного бухгалтера соискател€ лицензии) (указываютс€ наименовани€ организаций, вид осуществл€емойими де€тельности, наименовани€ должностей, период зан€ти€ указанных должностей)
ѕолноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Ќаименование должности
лица, осуществл€ющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискател€ лицензии Ћична€ подпись –асшифровка подписи

ћ.ѕ.





ѕриложение 7
к ѕоложению
о предоставлении лицензии
на осуществление де€тельности
инвестиционных фондов, лицензии
на осуществление де€тельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, лицензии на осуществление
де€тельности специализированного
депозитари€ инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
лицензии на осуществление де€тельности
негосударственных пенсионных фондов
по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию,
и переоформлении документа,
подтверждающего наличие лицензии

‘ќ–ћј
¬џѕ»— » »« –≈≈—“–ј Ћ»÷≈Ќ«»…

¬џѕ»— ј
из реестра лицензий на осуществление де€тельности

___________________________________________________________________________
(лицензируемый вид де€тельности)

"__" _______________________
(дата составлени€ выписки)

___________________________________________________________________________
(полное наименование соискател€ лицензии)

1. Ќомер лицензии 2. ƒата и номер решени€ ‘—‘– –оссии опредоставлении лицензии 3. —рок действи€ лицензии 4. ƒействие лицензии (лицензи€действует, действие лицензииприостановлено, лицензи€аннулирована или действие лицензиипрекращено по иным основани€м) 5. Ќомер и дата решени€ ‘—‘– –оссии оприостановлении действи€ лицензии(заполн€етс€, если действиелицензии приостановлено) 6. Ќомер и дата решени€ ‘—‘– –оссии обаннулировании лицензии(заполн€етс€, если лицензи€аннулирована) 7. Ќомер и дата решени€ ‘—‘– –оссии опереоформлении документа,подтверждающего наличие лицензии, иоснование его переоформлени€(заполн€етс€, если документ,подтверждающий наличие лицензии,был переоформлен) 8. ћесто нахождени€ лицензиата 9. ќсновной государственныйрегистрационный номер лицензиата,дата внесени€ в ≈диныйгосударственный реестр юридическихлиц записи о создании юридическоголица, сери€ и номер документа,подтверждающего факт внесени€ такойзаписи, наименованиерегистрирующего органа,регистрационный номер (дл€юридических лиц, зарегистрированныхдо 1 июл€ 2002 года), датарегистрации, наименование органа,зарегистрировавшего юридическоелицо 10. »дентификационный номерналогоплательщика, код причины идата постановки на учет в налоговоморгане 11. јдрес (адреса) мест осуществлени€лицензируемого вида де€тельности 12. Ќомера контактных телефонов, факсов 13. јдрес сайта лицензиата в сети»нтернет, а также адресаэлектронной почты (при наличии) 14. —ведени€ о лице, имеющем праводействовать от имени лицензиата бездоверенности 15. —ведени€ о главном бухгалтере(заполн€етс€ при предоставлениивыписки из реестра лицензий наосуществление де€тельностинегосударственного пенсионногофонда по пенсионному обеспечению ипенсионному страхованию)
Ќаименование должности
уполномоченного лица Ћична€ подпись –асшифровка подписи

ћ.ѕ.





”твержден
ѕриказом ‘едеральной службы
по финансовым рынкам
от 07.02.2008 N 08-4/пз-н

ѕ≈–≈„≈Ќ№
ƒќ ”ћ≈Ќ“ќ¬, ѕ–»Ћј√ј≈ћџ’   «јя¬Ћ≈Ќ»ё ќЅ ќ“ ј«≈
ќ“ Ћ»÷≈Ќ«»» Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» ѕќ ”ѕ–ј¬Ћ≈Ќ»ё
»Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ», ѕј≈¬џћ» »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ»
» Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџћ» ѕ≈Ќ—»ќЌЌџћ» ‘ќЌƒјћ», Ћ»÷≈Ќ«»»
Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» —ѕ≈÷»јЋ»«»–ќ¬јЌЌќ√ќ
ƒ≈ѕќ«»“ј–»я »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, ѕј≈¬џ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’
‘ќЌƒќ¬ » Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’ ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬, Ћ»÷≈Ќ«»»
Ќј ќ—”ў≈—“¬Ћ≈Ќ»≈ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“» Ќ≈√ќ—”ƒј–—“¬≈ЌЌџ’
ѕ≈Ќ—»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬ ѕќ ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” ќЅ≈—ѕ≈„≈Ќ»ё
» ѕ≈Ќ—»ќЌЌќћ” —“–ј’ќ¬јЌ»ё

1.   за€влению об отказе от лицензии на осуществление де€тельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами прилагаютс€ следующие документы:
1) документ, содержащий сведени€ о договорах, которые лицензиат заключал при осуществлении де€тельности по управлению (доверительному управлению) активами, предусмотренными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации, с указанием полного наименовани€ лиц, с которыми были заключены указанные договоры;
2) документ (документы) об отсутствии у лицензиата об€зательств по договорам, указанным в подпункте 1 насто€щего пункта.
2.   за€влению об отказе от лицензии на осуществление де€тельности специализированного депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов прилагаютс€ следующие документы:
1) документ, содержащий сведени€ о договорах, которые были заключены лицензиатом при осуществлении де€тельности специализированного депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, с указанием полного наименовани€ лиц, с которыми были заключены указанные договоры;
2) документ (документы) об отсутствии у лицензиата об€зательств по договорам, указанным в подпункте 1 насто€щего пункта.
3.   за€влению об отказе от лицензии на осуществление де€тельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию прилагаютс€ следующие документы:
1) документ, содержащий сведени€ о пенсионных договорах, договорах об об€зательном пенсионном страховании и договорах о создании об€зательных профессиональных пенсионных систем, которые были заключены лицензиатом, с указанием полного наименовани€ лиц, с которыми были заключены указанные договоры;
2) документ (документы) об отсутствии у лицензиата об€зательств по договорам, указанным в подпункте 1 насто€щего пункта;
3) бухгалтерский баланс лицензиата, составленный лицензиатом по состо€нию на дату подачи за€влени€ об отказе от лицензии.
4. ƒокументы, предусмотренные пунктами 1 - 3 насто€щего ѕеречн€, представл€ютс€ с подписью лица, осуществл€ющего функции единоличного исполнительного органа лицензиата, и скрепл€ютс€ печатью лицензиата.
5. ƒокумент (документы), предусмотренный(ые) подпунктом 2 пункта 1 насто€щего ѕеречн€, представл€ютс€ с подпис€ми руководителей организаций, с которыми были заключены договоры при осуществлении де€тельности по управлению (доверительному управлению) активами, предусмотренными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации, или уполномоченными ими лицами.
6. ƒокумент (документы), предусмотренные подпунктом 2 пункта 2 насто€щего ѕеречн€, представл€ютс€ с подпис€ми руководителей организаций, с которыми были заключены договоры при осуществлении де€тельности специализированного депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или уполномоченными ими лицами, а также руководителей специализированных депозитариев, которым были переданы документы, св€занные с де€тельностью лицензиата.
7. ƒокумент (документы), предусмотренные подпунктом 2 пункта 3 насто€щего ѕеречн€, представл€ютс€ с подпис€ми:
об отсутствии об€зательств по пенсионным договорам - вкладчиков и, если лицензиат осуществл€л выплату негосударственных пенсий - участников по указанным договорам;
об отсутствии об€зательств по договорам об об€зательном пенсионном страховании - уполномоченного лица ѕенсионного фонда –оссийской ‘едерации или негосударственного пенсионного фонда, в который были переданы средства пенсионных накоплений, сформированные в пользу застрахованных лиц;
об отсутствии об€зательств по договорам о создании профессиональных пенсионных систем - лиц, с которыми были заключены указанные договоры.