Лицензирование (архив документов)

Список нормативных документов по этой тематике сформирован с помощью справочно-правовой системы Консультант плюс.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.08.1996 N 14
"О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ"
(вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ")




ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 16 августа 1996 г. N 14

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ



Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 25 октября 1995 г. N 18, изложив его в новой редакции (прилагается).

Председатель ФКЦБ России
Д.В.ВАСИЛЬЕВ






Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 16 августа 1996 г. N 14

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет требования к специализированному депозитарию паевых инвестиционных фондов (далее именуется - специализированный депозитарий), условия осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление этой деятельности, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия).
2. Лицензия, выданная Федеральной комиссией на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария (далее именуется - лицензия), предоставляет право осуществлять:
- деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
- функции по расчету стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов и стоимости инвестиционного пая,
- функции агента по размещению и выкупу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, а также
- предоставляет право совершать в качестве номинального держателя сделки по приобретению ценных бумаг в имущество паевого инвестиционного фонда и распоряжению ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, в случаях, предусмотренных договором между специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.
Правила, установленные актами Федеральной комиссии, регулирующими депозитарную деятельность, применяются к деятельности специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, поскольку иное не установлено настоящим Положением и иными актами Федеральной комиссии.

II. Требования к специализированному депозитарию

3. Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Специализированными депозитариями могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Специализированный депозитарий не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера, дилера или управляющего, за исключением случаев осуществления деятельности в качестве брокера или дилера на рынке государственных ценных бумаг.
Федеральная комиссия вправе устанавливать определенные требования к деятельности специализированного депозитария в целях предупреждения конфликтов интересов специализированного депозитария и управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется - управляющая компания).
4. Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария должен составлять не менее 2 млрд. руб. Федеральная комиссия вправе снижать требования к минимальному размеру собственного капитала специализированного депозитария в случае, если в качестве такового выступает имеющая лицензию Федеральной комиссии расчетно - депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.
Размер собственного капитала специализированного депозитария определяется следующим образом:
а) для банков, других кредитных организаций - в соответствии с правилами расчета собственного капитала кредитных организаций, установленными Центральным банком Российской Федерации;
б) для иных коммерческих организаций - как сумма IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) за вычетом сумм задолженностей учредителей и акционеров по взносам в уставный капитал, сумм, переданных другим лицам по договорам о совместной деятельности, убытков (итог III раздела баланса), остаточной стоимости нематериальных активов, а также сумм, полученных в виде целевого финансирования и поступлений, отражаемых в четвертом разделе пассива бухгалтерского баланса.
Наличие убытка в балансе заявителя на момент подачи заявки является основанием для отказа в выдаче лицензии.
Для заявителя, не являющегося банком, остаток денежных средств на счетах заявителя и/или средств в Государственных краткосрочных бескупонных облигациях (ГКО), и/или облигациях Государственного сберегательного займа (ОГСЗ), и/или облигациях Федерального займа (ОФЗ), и/или облигациях внутреннего государственного валютного облигационного займа на момент подачи заявки должен быть не менее 50 процентов от величины его собственного капитала, рассчитанного в порядке, предусмотренном в настоящем пункте.
Собственный капитал специализированного депозитария в течение периода осуществления лицензионной деятельности не может быть менее 2 млрд. руб., если иное не установлено актами Федеральной комиссии.
5. Не допускается участие управляющей компании в уставном капитале специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.
Не допускается участие исполнительных директоров управляющей компании и их заместителей, руководителей ее отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, ее специалистов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, в деятельности органов управления специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.
6. Исполнительным органом специализированного депозитария не может быть юридическое лицо.
Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария (руководитель подразделения кредитной организации, ответственного за обеспечение депозитарных операций), должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в Министерстве финансов Российской Федерации, Центральном банке Российской Федерации, Федеральной комиссии, банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в депозитарии инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя, должностного лица, руководителя отдела или подразделения указанных выше органов и организаций, обеспечивающих совершение расчетов и операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении расчетов и операций с ценными бумагами (далее именуются - должностные лица и специалисты финансовых институтов). Федеральная комиссия вправе распространять положения настоящего абзаца на должностных лиц и представителей иных органов государственной власти Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (в том числе и их подразделений), в чьи должностные обязанности входило руководство и координация деятельности экономических и финансовых институтов.
Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов.
Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария или входить в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления специализированным депозитарием документов для получения лицензии не прошло пяти лет с момента аннулирования соответствующей лицензии.
7. На дату представления специализированным депозитарием документов на выдачу лицензии в штате специализированного депозитария должно быть не менее трех специалистов, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, имеющих высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов.
8. На дату представления управляющей компанией документов для регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев этого фонда лица, указанные в абзаце втором пункта 6 и пункте 7 настоящего Положения, должны иметь выданный Федеральной комиссией квалификационный аттестат специалиста специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.
Отсутствие квалификационных аттестатов Федеральной комиссии на дату представления документов для регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев этого фонда является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии, выданной на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария.
Указанные выше лица вправе сдавать экзамены по квалификационному курсу на получение квалификационного аттестата Федеральной комиссии как с посещением специального курса, так и экстерном.

III. Порядок выдачи лицензии

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность в качестве специализированного депозитария (далее именуется - заявитель).
10. За выдачу лицензии взимается единовременный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.
При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.
11. Для получения лицензии в Федеральную комиссию кроме заявления о выдаче лицензии представляются:
- нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя с учетом всех внесенных и зарегистрированных в установленном порядке изменений и дополнений, для банков - документ банка о подразделении (подразделениях), обеспечивающем(их) выполнение функций специализированного депозитария;
- нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;
- справка налогового органа о постановке заявителя на учет;
- нотариально заверенная копия банковской лицензии (для специализированного депозитария, являющегося банком или другой кредитной организацией);
- нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя (при наличии коллегиального исполнительного органа - также нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении его председателя);
- расчет размера собственного капитала заявителя;
- справка о структуре уставного капитала заявителя, подписанная лицом, исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа заявителя, и главным бухгалтером заявителя, с указанием количества, категорий и типа акций, а также формы оплаты акций, составляющих уставный капитал заявителя;
- заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках заявителя, составленные на последнюю отчетную дату, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный год (при осуществлении деятельности в течение более одного года). В случае отсутствия указанных документов у вновь образованных предприятий (организаций) заявитель обязан представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие внесение взносов в уставный капитал, а также указанную финансовую отчетность на ближайшую после даты подачи заявления отчетную дату;
- нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Положением образование и стаж работы должностных лиц или специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;
- копия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии;
- копия Карты постановки на налоговый учет и включения в Государственный реестр предприятий;
- документы о внутренних правилах и процедурах осуществления депозитарной деятельности (включая образцы применяемых заявителем форм документов первичного учета и отчетов перед клиентами, описание внутренней структуры организации депозитарной деятельности), а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований актов Федеральной комиссии при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда;
- нотариально заверенные копии квалификационных аттестатов лиц, указанных в пунктах 7 и 8 настоящего Положения, выданных Федеральной комиссией (при их наличии на дату подачи документов на выдачу лицензии).
В дополнение к указанным документам Федеральная комиссия вправе потребовать представить:
- документы об организации внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых к депозитарной деятельности (деятельности по хранению активов клиентов), образцы договоров об оказании услуг по хранению ценных бумаг, прочих активов клиентов и учету прав на ценные бумаги;
- документы, подтверждающие способность заявителя обеспечить сохранность ценных бумаг и денежных средств, сохранность и своевременное восстановление записей по учету прав на ценные бумаги клиентов;
- документы, подтверждающие наличие у заявителя внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов заявителя и управляющей компании;
- документы, расшифровывающие отдельные статьи бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках, представленных в Федеральную комиссию;
- иную, не упомянутую в настоящем Положении, финансовую отчетность заявителя.
12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в абзацах 2 - 14 пункта 11 настоящего Положения документов (в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзацах 16 - 20 пункта 11 настоящего Положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов) должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.
В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.
13. Лицензия составляется по форме согласно Приложению к настоящему Положению.
Лицензия должна быть подписана председателем Федеральной комиссии или его заместителем и заверена печатью Федеральной комиссии.
14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более, чем на три года. Порядок продления срока действия лицензии устанавливается Федеральной комиссией.
15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр специализированных депозитариев, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.
16. Все документы, представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.
В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Положения документов, а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документа Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.
17. Основаниями для отказа в выдаче заявителю лицензии являются:
- наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;
- несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;
- непредставление какого-либо из документов, перечисленных в абзацах 2 - 14 пункта 11 настоящего Положения;
- непредставление по требованию Федеральной комиссии дополнительных документов, предусмотренных пунктом 11 настоящего Положения;
- несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала специализированного депозитария, установленным настоящим Положением;
- отсутствие у определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц и специалистов заявителя необходимых образования и стажа работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов;
- непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.
18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.

IV. Условия осуществления деятельности
в качестве специализированного депозитария

19. Специализированный депозитарий обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также договором с управляющей компанией и правилами паевых инвестиционных фондов.

КонсультантПлюс: примечание.
Постановлением ФКЦБ РФ от 16.08.1996 N 15 утвержден Типовой договор между управляющей компанией паевых инвестиционных и специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов.

КонсультантПлюс: примечание.
Постановлением ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.10.1995 N 13 утверждены Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда.

КонсультантПлюс: примечание.
Постановлением ФКЦБФР при Правительстве РФ от 16.10.1995 N 14 утверждены Типовые правила интервального паевого инвестиционного фонда.

Контроль за деятельностью специализированного депозитария осуществляется Федеральной комиссией.
Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием должен предусматривать возможность проверок деятельности специализированного депозитария управляющей компанией или назначенным ею аудитором, сохранности ценных бумаг и иных активов, правильности учета прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, управляемого этой управляющей компанией.
Федеральная комиссия или уполномоченное ею лицо вправе осуществлять проверку деятельности в качестве специализированного депозитария.
20. Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.
В случае, если на специализированный депозитарий возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий несет ответственность за своевременность и правильность ведения и хранения такого реестра, а также записей о правах владельцев инвестиционных паев.
Специализированный депозитарий вправе в соответствии с требованиями Федеральной комиссии привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другой депозитарий, если это предусмотрено договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда. В случае привлечения к исполнению обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другого депозитария специализированный депозитарий отвечает за его действия как за свои собственные, за исключением случаев, когда привлечение другого депозитария было произведено по прямому указанию управляющей компании.
Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение ценных бумаг и иного имущества, составляющего имущество паевого инвестиционного фонда, и вести учет прав на такие ценные бумаги и иное имущество обособленно от принадлежащих данному специализированному депозитарию и/или его клиентам ценных бумаг и иного имущества.
21. Договор между специализированным депозитарием и управляющей компанией не может предусматривать положений о переходе к специализированному депозитарию права собственности либо иного вещного права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.
На ценные бумаги и иное имущество, составляющие паевой инвестиционный фонд, переданные управляющей компанией на хранение специализированному депозитарию, не может быть обращено взыскание по обязательствам специализированного депозитария.
22. Специализированный депозитарий вправе оказывать соответствующие услуги нескольким управляющим компаниям.
23. Специализированный депозитарий обязан:
- регистрироваться в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, а также в случаях, предусмотренных договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, - у другого депозитария в качестве номинального держателя ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии;
- обеспечивать передачу прав на находящиеся у него ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, по требованию управляющей компании и в иных случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также договором с управляющей компанией;
- предоставлять управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с заключенным с ней договором, но не реже одного раза в месяц, документы, подтверждающие права на переданные ему ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд;
- обеспечивать передачу от эмитента ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, к управляющей компании и от управляющей компании к эмитенту информации и документов, необходимых для осуществления прав по переданным ему ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;
- обеспечивать перечисление эмитентами переданных ему ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам непосредственно на счет, открытый для учета денежных средств, входящих в имущество паевого инвестиционного фонда, и осуществления расчетов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;
- осуществлять по решению эмитентов переданных ему ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг;
- в случаях, предусмотренных законами и иными правовыми актами Российской Федерации, участвовать в составлении списка владельцев именных ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, для проведения общих собраний акционеров, выплаты дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам;
- вести реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и требовать от управляющей компании предоставления необходимых для ведения реестра документов, связанных с размещением и выкупом инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, если договор о ведении указанного реестра не заключен управляющей компанией со специализированным регистратором;
- требовать от управляющей компании предоставления документов о совершении сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, и отчетов об исполнении этих сделок.
Специализированный депозитарий обязан также осуществлять в интересах владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда контрольные функции, обеспечивающие соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая, в том числе:
- проводить сверку данных об активах паевого инвестиционного фонда с данными бухгалтерского учета, полученными от управляющей компании: ежедневно - для открытых паевых инвестиционных фондов и не реже одного раза в месяц - для интервальных паевых инвестиционных фондов;
- проводить проверку правильности расчета стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая на основе данных, полученных от управляющей компании: ежедневно - для открытых паевых инвестиционных фондов и не реже одного раза в месяц - для интервальных паевых инвестиционных фондов, если договором, заключенным специализированным депозитарием с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, не предусмотрено, что расчет стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая осуществляется специализированным депозитарием;
- уведомлять Федеральную комиссию о нарушениях и ошибках, допущенных при расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, не позднее трех дней с момента обнаружения нарушения или ошибки.
24. Договором, заключенным между специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, может быть предусмотрено, что специализированный депозитарий осуществляет в интересах владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда контрольные функции, связанные с распоряжением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в частности:
- распоряжаться по указанию управляющей компании денежными средствами паевого инвестиционного фонда, находящимися на банковском счете, открытом на имя управляющей компании;
- совершать в качестве номинального держателя сделки по приобретению ценных бумаг в имущество паевого инвестиционного фонда и распоряжению ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, по указанию управляющей компании.
25. Специализированный депозитарий не вправе:
- осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера, дилера или управляющего, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением;
- выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд;
- распоряжаться имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в порядке, не предусмотренном договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;
- обусловливать заключение договора с управляющей компанией отказом последней хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами, составляющими имущество паевого инвестиционного фонда;
- приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится на хранении в данном специализированном депозитарии;
- отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
- исполнять указания управляющей компании о распоряжении денежными средствами, входящими в паевой инвестиционный фонд, а также о передаче ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в случаях, если распоряжение или передача нарушают акты Федеральной комиссии или правила паевого инвестиционного фонда в отношении установленных ими требований к составу активов паевого инвестиционного фонда, а также в иных случаях, предусмотренных договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;

КонсультантПлюс: примечание.
Постановлением ФКЦБ РФ от 31.08.1999 N 5 утверждено Положение о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов.

- привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, другой депозитарий, если это не предусмотрено договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.
26. Специализированный депозитарий должен принимать все необходимые меры по своевременному и полному обеспечению реализации прав по переданным ему ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда, включая меры по получению дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по указанным ценным бумагам.
Специализированный депозитарий не несет имущественной ответственности перед управляющей компанией в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, своих обязательств по выпущенным им ценным бумагам.
Специализированный депозитарий, на который возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, несет ответственность перед владельцами инвестиционных паев в случае причинения им убытков его виновными действиями при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Специализированный депозитарий обязан создать условия для обеспечения сохранности переданных ему ценных бумаг, денежных средств, а также сохранности записей о правах на ценные бумаги и записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в случае ведения им реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги. Специализированный депозитарий обязан не реже одного раза в день производить дублирование на отдельных носителях информации о совершаемых в течение рабочего дня записях о правах на ценные бумаги.
Специализированный депозитарий несет субсидиарную ответственность перед владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда за убытки, причиненные им невыполнением или ненадлежащим выполнением контрольных функций, предусмотренных настоящим Положением, иными актами Федеральной комиссии и договором с управляющей компанией, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда, если не докажет, что убытки возникли не по его вине.
27. Специализированный депозитарий обязан:
- согласовывать с Федеральной комиссией любые существенные изменения внутренних правил и процедур осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований актов Федеральной комиссии при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда;
- в течение пяти календарных дней сообщать Федеральной комиссии о не устраненных управляющей компанией в установленные сроки нарушениях правил паевого инвестиционного фонда, включая установленные ими требования к составу и структуре активов паевого инвестиционного фонда, законов и иных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, а также актов Федеральной комиссии;
- принимать к исполнению распоряжения временного управляющего паевым инвестиционным фондом, назначенного Федеральной комиссией;
- ликвидировать паевой инвестиционный фонд в случае аннулирования лицензии или ликвидации управляющей компании, если Федеральной комиссией не назначен временный управляющий паевым инвестиционным фондом;

КонсультантПлюс: примечание.
Постановлением ФКЦБ РФ от 03.09.1998 N 35 утверждено Положение о порядке ликвидации паевого инвестиционного фонда.

- предоставлять управляющей компании в соответствии с заключенным с нею договором документы, подтверждающие надлежащие хранение и учет прав на переданные ему ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, а также документы, подтверждающие надлежащий учет прав владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
- создавать ревизионную комиссию в целях контроля и оценки организации внутреннего бухгалтерского учета специализированного депозитария;
- предоставлять Федеральной комиссии по ее требованию для проверки финансовую и иную учетную документацию, а также реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Специализированный депозитарий не вправе исполнять поручения управляющей компании паевых инвестиционных фондов с момента получения уведомления Федеральной комиссии об аннулировании лицензии управляющей компании.
Специализированный депозитарий обязан представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, установленные Федеральной комиссией.

V. Приостановление действия и аннулирование лицензии

28. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие лицензии и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

КонсультантПлюс: примечание.
О порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов см. Постановление ФКЦБ РФ от 03.09.1998 N 34.

29. В случае приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария Федеральная комиссия направляет в его адрес письменное уведомление.
30. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
- нарушение требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;
- нарушение представленных в Федеральную комиссию внутренних правил и процедур осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований актов Федеральной комиссии при ведении учета активов паевого инвестиционного фонда, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом паевого инвестиционного фонда, повлекшее за собой нарушение прав и интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и управляющих компаний - клиентов специализированного депозитария;
- обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных специализированным депозитарием для получения лицензии;
- совершение специализированным депозитарием сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов специализированного депозитария и управляющей компании;
- нарушение требований, установленных разделом IV настоящего Положения;
- нарушение специализированным депозитарием порядка и сроков представления отчетности, установленных актами Федеральной комиссии; представление специализированным депозитарием отчетности, содержащей недостоверные данные;
- непредставление необходимых сведений и документов для проведения проверки Федеральной комиссией или уполномоченным ею лицом, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;
- неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации;
- иное нарушение требований законов и иных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
31. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.
32. Специализированный депозитарий обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.
33. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета специализированного депозитария об устранении нарушения и, в необходимых случаях, - по итогам проверки информации, содержащейся в отчете.
34. Основаниями для аннулирования лицензии являются:
- ликвидация специализированного депозитария;
- признание специализированного депозитария несостоятельным (банкротом);
- несоблюдение специализированным депозитарием ограничений на совмещение деятельности в качестве специализированного депозитария с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- неоднократное нарушение специализированным депозитарием требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;
- неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (его последствий), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;
- невыполнение специализированным депозитарием в течение года своих функций в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов;
- иные основания, предусмотренные законами и иными правовыми актами Российской Федерации и настоящим Положением.
35. В случае аннулирования лицензии, выданной специализированному депозитарию, специализированный депозитарий обязан в порядке и в сроки, предусмотренные договором на оказание депозитарных услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда, передать все документы, связанные с оказанием услуг в качестве специализированного депозитария, новому специализированному депозитарию.
Специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии не вправе совершать операции по банковским счетам, на которых хранятся денежные средства паевых инвестиционных фондов, и операции по счетам ценных бумаг, на которых учитываются права паевых инвестиционных фондов на ценные бумаги, за исключением операций по зачислению поступающих денежных средств и ценных бумаг на соответствующие счета паевых инвестиционных фондов.
36. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.






Приложение
к Положению о порядке
лицензирования деятельности
в качестве специализированного депозитария
паевых инвестиционных фондов

ЛИЦЕНЗИЯ

Регистрационный номер ________________ от "__" _________ 199_ г.

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг разрешает
осуществление деятельности в качестве специализированного
депозитария паевых инвестиционных фондов.

Лицензия выдана
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и местонахождение

__________________________________________________________________
специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов)

Свидетельство о государственной регистрации
специализированного депозитария серия ____________________________

N ____________________ выдано "__" ___________ 19__ г.
______________________________________

Срок действия настоящей Лицензии заканчивается "__" __________
19__ г.

М.П. Подпись ____

Лицензия продлена до "__" ____________ 199_ г.

М.П. Подпись ____



Документ